- 组合型选择题集合计划成立应当具备的条件包括( )。I.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定II.客户人数在200人以下并不少于2人III.募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币IV.募集资金规模在30亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:集合计划成立应当具备下列条件:推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币(IV项错误);客户人数在200人以下并不少于2人;符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;中国证监会规定的其他条件。

- 1 【多选题】设立证券公司应当具备的条件是( )。
- A 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
- B 、最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】集合计划成立应当具备的条件包括()。I.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定II.客户人数在200人以下并不少于2人III.募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币IV.募集资金规模在30亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备下列条件()。I.有符合法律、行政法规规定的公司章程II.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元III.有符合本法规定的注册资本IV.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 5 【组合型选择题】集合计划成立应当具备的条件包括( )。I.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定II.客户人数在200人以下并不少于2人III.募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币IV.募集资金规模在30亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
- 6 【组合型选择题】按照规定集合计划成立应当具备下列条件()。Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】集合计划成立应当具备()条件。Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】集合计划成立应当具备()条件。Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照规定集合计划成立应当具备下列条件()。Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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