- 单选题以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;
(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;
(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;
(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;
(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;
(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;
(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
(九)中国证监会认定的其他情形。

- 1 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 2 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 3 【多选题】不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
- D 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- 4 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 5 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 6 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 7 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 8 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
- B 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
- 9 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 10 【单选题】以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- A 、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年
- B 、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;
- 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
- 期货公司金融期货结算业务资格分为()和全面结算业务资格。
- 价格风险主要包括()。
- 当股票价格为64.00港元,该股票看跌期权的执行价格为65.00港元,权利金为5.40港元,其时间价值为()港元。
- 点价合同签订后,该企分别扮演()角色。
- 当前市场利率期限结构如下表所示:每半年互换一次,期限为两年,则互换的固定利率为()。
- 期货公司从事期货投资咨询业务,可以与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。()
- 目前,沪深300股指期货报价的最小变动价位是()点。
- 看跌期权空头可以通过()平仓。
- 管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
- 关于无套利区间,下列说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
