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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 单选题 以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。首次公开发行股票
  • A 、首次公开发行股票
  • B 、上市公司公开增发
  • C 、上市公司发行可转换公司债券
  • D 、发行企业债券

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参考答案

【正确答案:D】

《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订)第2条规定,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票;②向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称北交所)上市;③上市公司发行新股、可转换公司债券;④公开发行存托凭证;⑤中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券,均不需要聘请保荐机构保荐。

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