- 单选题中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司

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【正确答案:C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 2 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 10 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
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