- 判断题期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者合规性制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。
- A 、销毁
- B 、存档
- C 、公布
- D 、公布之后销毁
- 2 【单选题】（）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 3 【多选题】期货公司应当建立健全（），严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 4 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者合规性制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】（ ）应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 6 【多选题】期货公司应当建立健全（），严格落实投资者适当性制度。
- A 、内控
- B 、合法制度
- C 、合规制度
- D 、风险制度
- 7 【单选题】（）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
- A 、中金所
- B 、期货公司
- C 、中国证监会
- D 、监控中心
- 8 【单选题】（ ）应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货业协会
- C 、保证金监控中心
- D 、期货公司
- 9 【判断题】期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者合规性制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司应当建立、健全并严格执行（ ），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
- A 、业务管理规则
- B 、人事管理制度
- C 、财务管理制度
- D 、风险管理制度
热门试题换一换
- 对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。( )
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（）
- 王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（）。
- 如果法定准备金为13万元，超额准备金为7万元，则实际准备金为（）万元。
- 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- 下达指令时，必须指明具体的交易价位的指令是（）。
- 期货公司的主要业务是利用自有资金进行融资服务。（ ）
- 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
- 卖出看跌期权的运用场合不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MQ4rR