- 多选题下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- B 、期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理
- D 、中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动

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【正确答案:A,B,D】
中国期货业业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质;中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合;中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

- 1 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 2 【单选题】《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的()。
- A 、期货交易所的非期货公司结算会员
- B 、期货投资咨询机构
- C 、证券公司
- D 、期货公司
- 3 【多选题】下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 4 【多选题】下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- B 、期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理
- D 、中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动
- 5 【多选题】下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 6 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 7 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 8 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 9 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 10 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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- 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
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