- 多选题证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司
- C 、公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 4 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
热门试题换一换
- 按照行权时间划分,期权可以分为( )。
- 下列关于多头套期保值的说法,不正确的是( )。
- 若将套期保值的期货头寸用于现货市场未来交易的替代物时,建立期货头寸的方向应与未来现货交易的方向()。
- 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()。
- 外汇期货套期保值可分为()。
- 下列关于正向市场,说法正确的是()。
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- 按照《期货市场客户开户管理规定》规定,实名制要求个人开户时下列选项中姓名应当一致的有()。
- 结构化产品市场的发展严重依赖于普通的金融衍生工具市场的发展。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
