- 选择题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10

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【正确答案:B】
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

- 1 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【单选题】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【组合型选择题】证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于()。 Ⅰ.开户时间 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.信用状况 Ⅳ.风险承受能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 7 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 8 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 9 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A 、实际控制客户的自然人;实际受益人
- B 、实际控制客户的法人;实际受益人
- C 、实际控制客户的自然人;直接受益人
- D 、实际控制客户的法人;直接受益人
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