- 多选题证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。
- A 、效率优先
- B 、价格优先
- C 、客户优先
- D 、时间优先
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参考答案【正确答案：C,D】
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。
- A 、真实性和一致性
- B 、一致性和合法性
- C 、真实性和合法性
- D 、真实性和规范性
- 2 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
- A 、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B 、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C 、有权按规定收取服务费用
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
- 3 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
- A 、口头传达
- B 、书面委托
- C 、电话自动委托
- D 、网上委托
- 4 【多选题】证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。
- A 、委托人身份
- B 、委托内容
- C 、委托卖出的实际证券数量
- D 、委托买入的实际资金余额
- 5 【单选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是（）。
- A 、按规定收取服务费用的
- B 、接受不符合规定的委托要求
- C 、对证券交易过程的知情权
- D 、忠实办理受托业务
- 6 【单选题】投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、电话委托
- C 、自助终端委托
- D 、口头委托
- 7 【判断题】证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是：“时间优先、数量优先”。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。
- A 、柜台委托
- B 、函电委托
- C 、电话委托
- D 、网上委托
- 10 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
热门试题换一换
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