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  • 客观案例题 甲期货公司现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。
  • A 、期货公司近段时间效益不佳，净资本由4100万元降到3800万元
  • B 、期货公司负债与净资产的比例达到130%
  • C 、净资本与公司的风险资本准备的比例为130%
  • D 、流动资产与流动负债的比例为110%

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参考答案

【正确答案：B,D】

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币3000万元；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。
预警标准规定：“不得低于”的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，“不得高于”的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
选项A，为“不得低于”项，预警指标：3000万元×120%=3600万元，题中净资本为3800万，符合风险监管指标标准，并优于预警标准；
选项B，为“不得高于”项，预警指标：150%×80%=120%，则130%不优于预警标准，进入风险预警期；
选项C，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则130%符合风险监管指标，并优于预警标准。
选项D，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则110%不优于预警标准，进入风险预警期。
BD正确。

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