- 组合型选择题 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构

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- 1 【多选题】为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。
- A 、与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
- B 、应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
- C 、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
- D 、建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
- 2 【组合型选择题】证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括( )。 Ⅰ证券账户的开立 Ⅱ 证券账户卡挂失补办 Ⅲ 证券账户注册资料的查询与变更 Ⅳ 证券账户合并与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 7 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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- 荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I. 提供具体证券投资品种选择建议 II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV. 预测具体证券投资品种的价格走势
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- 客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。Ⅰ.现金Ⅱ.沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ.非上市证券Ⅳ.区域性股权交易市场上流通的股票
- 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准Ⅱ.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵Ⅲ.证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例Ⅳ.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

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