- 多选题根据()等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
- A 、《期货交易所管理办法》
- B 、《期货从业人员管理办法》
- C 、《期货交易管理条例》
- D 、《期货公司管理办法》

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【正确答案:A,C,D】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

- 1 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 2 【多选题】根据()等行政法规、规章,制定了《金融期货投资者适当性制度实施办法》。
- A 、《期货交易管理条例》
- B 、《期货交易所管理办法》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货从业人员管理办法》
- 3 【多选题】根据()等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
- A 、《期货交易所管理办法》
- B 、《期货从业人员管理办法》
- C 、《期货交易管理条例》
- D 、《期货公司管理办法》
- 4 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 5 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 6 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 7 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 8 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 9 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
- 10 【单选题】( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会及其派出机构
热门试题换一换
- 营业部负责人1年内累计离岗时间超过()的,期货公司应当更换营业部负责人。
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- 若美元对澳元的外汇期货到期日还有6个月,当前美元对的澳元汇率为0.9USD/AUD,美国无风险利率为6%,澳大利亚无风险利率为3%,则该外汇期货合约的理论价格(远期汇率)是()。
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- 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》,在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
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