- 判断题委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
考察委托受理的验证和审单。

- 1 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 2 【判断题】委托柜台在接受客户委托时,必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证,并与本人核对一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )
- A 、
正确 - B 、错误
- 4 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 5 【选择题】在客户委托受理的验证环节,证券经纪商主要对客户提交的()进行核实。
- A 、相关证件(如身份证件等)
- B 、委托单
- C 、账户上的资金
- D 、账户上的证券
- 6 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- 7 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容。
- 在我国证券交易所债券回购交易申报中,以资融券方的申报方向为买入。
- 资产评估报告中产权归属项目应当说明资产占有单位拥有产权的情况和限制条件,此项的说明和确认应当以相关的产权证书为依据。
- 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。
- 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取( )评估方法进行评估。
- 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致( )等风险。
- 以下属于金融期货合约的标的物的是()。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率
- 根据《管理细则》等规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的,全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定,按要求使用全国股份转让系统转让信息Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
- 下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法,正确有()。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动,进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言,财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定,风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看,商业银行的中间业务包括了表外业务,即表外业务是商业银行中间业务的一部分
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
