- 组合型选择题按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自的业务包括()。Ⅰ.股票质押式回购业务、约定购回式证券业务、融资融券等融资类业务Ⅱ.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.非标准化债权资产投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自但不限于以下几类业务:
(1)股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务;
(2)互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务;
(3)债券投资交易(包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务),债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、 非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单;
(4)非标准化债权资产投资;
(5)其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

- 1 【判断题】证券经纪业务可分为两种类型,它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券发行按照有无中介分类可以分为( )。
- A 、公募发行和私募发行
- B 、核准发行和注册发行
- C 、公开发行和非公开发行
- D 、直接发行和间接发行
- 3 【选择题】按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会总部
- 4 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 5 【选择题】( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 6 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 7 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 8 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 9 【组合型选择题】按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自的业务包括()。Ⅰ.股票质押式回购业务、约定购回式证券业务、融资融券等融资类业务Ⅱ.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.非标准化债权资产投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
热门试题换一换
- 外国投资者以股权并购境内公司,商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核,符合条件的,颁发批准证书,并在批准证书上加注“外国投资者以股权并购境内公司,自营业执照颁发之日起12个月内生效”。
- 开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。
- 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政府保证债券,这种债券是由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行并由政府提供担保。
- 依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中,属于基金管理人应当履行的职责是()。
- 下列说法中,不符合有面额股票特点的是( )。I.为股票发行价格的确定提供依据II.便于分割III.发行或转让价格灵活IV.可以明确表示每一股所代表的股权比例
- 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- 对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是()。
- 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
- 以下属于农产品期货品种的有()。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麦
- 按资金用途分类,国债可分为()。Ⅰ赤字国债Ⅱ建设国债Ⅲ战争国债Ⅳ特种国债

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
