- 组合型选择题根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖 II.在公共场所进行投资咨询 III.侵占、损害客户的合法权益 IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
- A 、I、 II
- B 、I 、III
- C 、II 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV

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【正确答案:B】
证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

- 1 【组合型选择题】 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 III.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 2 【单选题】按照我国相关制度规定,新股上网定价发行过程中,当申购量大于发行量时,认购成功者的确认方式是()。
- A 、按竞价决定
- B 、按抽签决定
- C 、按价格优先
- D 、按时间优先
- 3 【组合型选择题】根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。
- A 、证监会
- B 、中国结算公司
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 5 【多选题】根据我国现行有关交易制度规定,关于证券的回转交易,下列说法正确的是( )。
- A 、债券实行次交易日起回转交易
- B 、权证实行当日回转交易
- C 、B股实行次交易日起回转交易
- D 、B股实行当日回转交易
- 6 【单选题】按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。
- A 、按价格优先
- B 、按抽签决定
- C 、按时间优先
- D 、按竞阶决定
- 7 【单选题】根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是()。
- A 、B股
- B 、A股
- C 、基金
- D 、债券
- 8 【判断题】根据我国现行有关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于()的收入。
- A 、国家财政部门
- B 、中国结算公司
- C 、证券交易所
- D 、国家税收部门
- 10 【选择题】根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于()的收入。
- A 、国家财政部门
- B 、中国结算公司
- C 、证券交易所
- D 、国家税收部门
热门试题换一换
- 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
- 同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.决策的自主性Ⅱ.客户指令的权威性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.业务对象的特定性
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- 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对()的补偿。
- 经纪委托关系的建立表现为()。 Ⅰ.审批 Ⅱ.注册 Ⅲ.开户 Ⅳ.委托
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