- 单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
- A 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- C 、代表有需要的客户履行职责
- D 、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。
基金管理人的合规管理具体内容包括:
(1)审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;(2)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;
(3)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持;
(4)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉;(选项A包括)
(5)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(选项B包括)
(6)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(选项D包括)

- 1 【单选题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 2 【单选题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
- A 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- C 、代表有需要的客户履行职责
- D 、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- 3 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 4 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 5 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 6 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 7 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 8 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 9 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 10 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
热门试题换一换
- 我国证券市场对外开放没有涉及到()
- 基金募集期限届满,封闭式基金应满足的募集条件是()。
- 股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,以下基金形式中,不是根据投资领域分类的是( )。
- 股权投资基金市场服务机构主要包括()。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所
- 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以淸偿债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。此时,基金合同还应载明的内容包括()。Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持由人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序Ⅲ.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序
- 中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人。
- 以下不属于基金公司投资交易环节的是()。
- 李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节,这里体现的基金管理人内部控制原则是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
