- 组合型选择题下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中,《证券法》,《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规,《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

- 1 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、客户指令的权威性
- B 、证券经纪商的中介性
- C 、决策的自主性
- D 、收益的不确定性
- 2 【单选题】下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 3 【组合型选择题】 下列各项中,( )属于证券经纪业务的特点。 I.证券经纪商的中介性 II.客户资料的保密性 III.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
- 4 【组合型选择题】 下列各项中,属于证券经纪业务特点的是( )。 I.客户指令的权威性 I.证券经纪商的中介性 III决策的自主性 IV.收益的不确定性
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 5 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 6 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 会员应当设立会员代表1-4人,根据授权代为履行会员代表职责。
- 用以证券化的资产应满足的条件包括( )。
- 业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
- 混合型基金通常同时投资于()。
- 普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。
- 金融期货主要包括( )。 Ⅰ.货帀期货 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.股票期货 Ⅳ.股票指数期货
- 协会未在()内提出材料补正要求或其他问题的,视为接受备案。
- 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
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