- 多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（ ）。
- A 、近2年内应未受过刑事处罚
- B 、应持续经营2个以上完整的会计年度
- C 、未因违法违经营受过行政处罚
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察期货公司申请金融期货结算业务资格的取得与终止。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 3 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 4 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
- 5 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货结算业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 7 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
热门试题换一换
- 关于价格趋势的方向，描述正确的是（ ）。
- 其他条件一定时，扩张的货币政策将导致（）。
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