- 单选题关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
- A 、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
- C 、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
- D 、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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【正确答案:A】
基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;另外还有:投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行;建立科学的交易绩效评价体系;场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则;应当建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益。

- 1 【单选题】关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
- A 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
- C 、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
- D 、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 2 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管
- B 、基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
- C 、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
- D 、为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
- 4 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】 基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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