- 多选题保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察保荐书内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 2 【多选题】在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。
- A 、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
- B 、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C 、有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理
- D 、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
- 3 【多选题】保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作( )。
- A 、组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
- B 、按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
- C 、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
- D 、中国证监会规定的其他工作
- 4 【单选题】保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【多选题】保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在（ ）的权利和义务。
- A 、上市交易期间
- B 、发行人申请上市期间
- C 、申请恢复上市期间
- D 、持续督导期间
- 6 【单选题】招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司股东大会
- D 、公司经理层
- 7 【判断题】保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】（）应当在发行保荐书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】（）应当在发行保荐书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】（）应当在发行保荐书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.保荐代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 基金经理和一些投资机构主要是通过买卖股票来进行获利，他们主要靠长线投资。
- 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
- 证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同中约定的事项包括（）。
- 并购重组委员会委员有（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
- 证券投资中的（）等风险可通过投资的多样化，投资组合等方式加以分散。 Ⅰ.经济周期波动风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.经营风险 Ⅳ.财务风险
- 下列各项中，（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人
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