- 选择题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日

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【正确答案:C】
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

- 1 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。
- A 、举办地证监局
- B 、当地证券业协会
- C 、注册地证监局
- D 、中国证监会
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客观性
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )向举办地证监局报备。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅳ.发布证券报告的时间
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- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理
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