- 选择题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
- A 、员工
- B 、经理层
- C 、各业务部门、分支机构及子公司负责人
- D 、风险管理部门

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:按照《证券公司全面风险管理规范》,证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累增强风险意识;谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

- 1 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
- 2 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
- 3 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
- 4 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 5 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
- 6 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
- 7 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
- A 、员工
- B 、经理层
- C 、各业务部门、分支机构及子公司负责人
- D 、风险管理部门
- 8 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
- 9 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
- A 、员工
- B 、经理层
- C 、各业务部门、分支机构及子公司负责人
- D 、风险管理部门
- 10 【选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- A 、监事会
- B 、经理层
- C 、董事会
- D 、风险管理部门
热门试题换一换
- 中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券()。 Ⅰ.长期政府债券 Ⅱ.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 Ⅲ.中央银行股票 Ⅳ.国债
- 按股息率是否允许变动,优先股可分为()。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。I.普通投资者II.专业投资者III.个人投资者IV.机构投资者
- 下列关于普通投资者享有特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
- 以下属于金融债券品种的有()。 Ⅰ.政策性金融债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司债券和债务 Ⅳ.保险公司次级债
- 商业银行的主要业务包括()。Ⅰ.资产业务Ⅱ.负债业务Ⅲ.担保承诺类业务Ⅳ.表外业务
- 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的,应当在交易所上市交易()。
- 一般来说货币的时间价值的计算方式有()。Ⅰ.现值Ⅱ.单利Ⅲ.复利Ⅳ.终值

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
