- 多选题期货行业文化建设的主要任务是()。
- A 、积极履行社会责任
- B 、制定激励约束机制
- C 、加强职业道德教育
- D 、倡导践行信义义务

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【正确答案:A,B,C,D】
期货行业文化主要任务 :1.倡导践行信义义务。2.坚守廉洁从业底线。3. 积极履行社会责任。4. 提升内控合规水平。 5. 制定激励约束机制。6. 狠抓关键核心岗位。7. 构建专业人才队伍。8. 加强职业道德教育。9. 发挥正面宣传作用。10. 深入探索文化建设新举措。

- 1 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。
- A 、客户是上帝,应当满足客户的所有要求
- B 、在向客户提供服务时应当有区别地对待
- C 、应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
- D 、应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
- 2 【单选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中错误的是()。
- A 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但决不能低于经营成本
- C 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- D 、如果发现客户有不诚信,违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 3 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 4 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 5 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 6 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 7 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 8 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 9 【多选题】文化建设是资本市场健康发展的支柱,期货行业的文化内涵为()。
- A 、稳健
- B 、担当
- C 、合规
- D 、专业
- 10 【单选题】下列关于期货行业的文化内涵表述,不正确的是()。
- A 、诚信是价值取向
- B 、担当是责任所在
- C 、稳健是发展之道
- D 、合规是立身之本
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- 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
- 期货公司借入次级债务,可以计按照规定计入净资本,且相关事宜完成后()工作日内向中国证券监督管理派出机构报告()。

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