- 多选题证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十七条 证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为：
（一）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；
（二）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
（三）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；
（四）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；
（五）利用资产管理计划进行商业贿赂；
（六）侵占、挪用资产管理计划财产；
（七）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；
（八）直接或者间接向投资者返还管理费；
（九）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 2 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 3 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 4 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 5 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 6 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 7 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 8 【多选题】证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。
- A 、直接或者间接向投资者返还管理费
- B 、侵占、挪用资产管理计划财产
- C 、从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
- D 、利用资产管理计划进行商业贿赂
- 9 【多选题】证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。
- A 、准确性
- B 、真实性
- C 、及时性
- D 、完整性
- 10 【多选题】证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。
- A 、准确性
- B 、真实性
- C 、及时性
- D 、完整性
热门试题换一换
- 市场经济国家的基准利率一般是中央银行的（）。
- 下列关于期货投机阶段平仓说法正确的是( )。
- 假设期权的期限变为2年，用两步二叉树法求解期权的价格为（）。
- 假设企业在现货市场分四批、每隔三个月采购一次锌。锌现货价格分别为9950元/吨、11800元/吨、13000元/吨和14500元/吨，同期在期货市场相应卖出平仓的价位分别为11900元/吨、13065元/吨、14800元/吨。最终锌的实际采购综合成本价为（）元/吨。
- 小王到某期货公司办理开户手续，期货公司从业人员小李为其详细讲解了开户的过程和流程，之后与小王签订《期货经纪合同》，则下列说法正确的是（）。
- 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议内容包括（）。
- 期货交易中，绝大部分合约可以通过（）免除履约责任。
- 套期保值在期货市场建立的头寸是作为现货市场未来要进行的交易的替代物应与未来要进行的现货交易的方向（）。
- 下列关于期货公司董事会的表述错误的有（ ）。
- 在利率互换中，固定利率支付方的互换价值是固定利率收益减去浮动利率收益。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
DvoGb