- 多选题防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上各项都是防范证券经纪业务管理风险的手段，除此以外还包括建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，建立经纪业务检查稽核制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 2 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 3 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 5 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 8 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
- 10 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
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- 关于网上竞价发行，下列说法正确的有（ ）。
- 买断式回购对于完善市场的意义有（）。
- 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。
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