- 多选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。
- A 、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
- B 、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
- D 、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
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参考答案【正确答案：A,B,C】
“向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息”这是证券经纪人的职业范围。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
- A 、确定目标市场首先要进行市场细分
- B 、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
- C 、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
- D 、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
- 2 【单选题】下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（ ）。
- A 、为非上市公司提供股份转让服务
- B 、泄露客户的商业秘密或个人隐私
- C 、代客户在相关、合同等资料上签字
- D 、为客户之间的融资提供中介
- 3 【判断题】证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。
- A 、差异性
- B 、有价值
- C 、倾向性
- D 、可接近性
- 6 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
- A 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B 、提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C 、替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
- D 、为客户之间的融资提供担保
- 7 【组合型选择题】 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（ ）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。
- A 、证券经纪人代理权限
- B 、证券经纪人的执业地域范围
- C 、证券经纪人的基本行为规范
- D 、证券公司的业务范围
- 9 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 10 【组合型选择题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
- 短期融资券召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在（）发布召开持有人会议的公告。
- 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。
- 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
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- 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构的是（）。
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