- 单选题证券公司的定向资产管理合同中一般不包括( )
- A 、投资限制
- B 、投资比例
- C 、投资时机
- D 、投资范围

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
定向资产管理合同应当包括下列基本事项:
(1)客户资产的种类和数额;
(2)投资范围、投资限制和投资比例;
(3)投资目标和管理期限;
(4)客户资产的管理方式和管理权限;
(5)各类风险揭示;
(6)资产管理信息的提供及查询方式;
(7)当事人的权利与义务;
(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;
(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;
(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;
(11)合同解除、终止的条件、程序;
(12)客户资产的清算返还事宜;
(13)违约责任和纠纷的解决方式;
(14)中国证监会规定的其他事项。

- 1 【单选题】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 2 【单选题】定向资产管理合同一般不包括()。
- A 、承诺客户最低收益
- B 、客户资产的种类和数额
- C 、投资范围、投资限制和投资比例
- D 、投资目标和管理期限
- 3 【单选题】定向资产管理合同中一般不包括()。
- A 、客户资产的种类和数额
- B 、当事人的权利和义务
- C 、各类风险揭示
- D 、前言
- 4 【判断题】在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()。
- A 、投资目标和管理期限
- B 、客户资产的种类和数额
- C 、管理人以自由资金参与的特别约定
- D 、各类风险揭示
- 10 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
热门试题换一换
- 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
- 我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
- 下列关于优先股的说法中,正确的是()。
- 非金融企业短期融资券的发行期限最大不超过()。
- 证券交易所会员不能享有的权利是()。
- 期货品种既可以是(),也可以是()。Ⅰ.实物商品 Ⅱ.即期交易 Ⅲ.金融产品 Ⅳ.远期交易
- 经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的()。
- 证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法,法律,法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
- 在电话自动委托中,证券经纪商需将普通电话网络与()连接,构成一个电话自动委托交易系统。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
