- 单选题下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益

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【正确答案:D】
所谓欺诈,是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种,一是虚假陈述,二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域,针对基金销售人员和基金管理人的从业人员。

- 1 【单选题】下列哪一项不应属于行为金融理论的应用()。
- A 、所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响
- B 、机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
- C 、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略
- D 、市场异常现象是对行为金融理论的挑战
- 2 【单选题】基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是( )。
- A 、在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票
- B 、将货币基金投资于可转债
- C 、向基金份额持有人承诺5%的预期收益
- D 、不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
- 3 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 5 【单选题】下列不属于欺诈行为的是( )。
- A 、虚假陈述
- B 、隐瞒真相
- C 、舞弊行为
- D 、不承诺收益
- 6 【单选题】以下属于欺诈客户的是( )。
- A 、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B 、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
- C 、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D 、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 7 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】下列不属于欺诈客户的是( )。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】 欺诈的方式主要有虚假陈述和( )
- A 、舞弊行为
- B 、重大遗漏
- C 、涂改
- D 、夸大利益
- 10 【单选题】 欺诈的方式主要有虚假陈述和( )
- A 、舞弊行为
- B 、重大遗漏
- C 、涂改
- D 、夸大利益
热门试题换一换
- 基金经理的投资能力是影响基金业绩最直接的因素。
- 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
- 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序在线特定对象确定程序不包括( )。
- ( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
- 下列关于远期合约表述错误的是()。
- 根据《公司法》,以下关于公司型基金说法错误的是()。
- ()是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
- 有些行为属于违反了道德但没有违反法律,有些行为既违反了道德又违反了法律,有些行为违反了法律却不违反道德,这说明了()。
- 无风险资产和风险资产之间的相关系数是( )。
- 某股权投资基金拟投资的企业处于创业早期,利润、现金流为负,未来盈利可能较大,进行估值可以采用的估值方法是()。

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