- 判断题中国证监会派出机构依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调节证券、期货业务纠纷和争议。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
中国证监会派出机构依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调节证券、期货业务纠纷和争议。是正确的。

- 1 【选择题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 2 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 3 【选择题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括()。
- A 、信息披露制度
- B 、证券公司向监管机构的报告制度
- C 、检查制度
- D 、建立内部稽核制度
- 4 【判断题】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
- A 、增加或者减少证券经纪,证券承销业务
- B 、变更注册资本(包括上市证券公司)
- C 、设立分支机构
- D 、变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
- 6 【多选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、证券公司向证券交易所的报告制度
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 7 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 8 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 9 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 并购重组委员会委员的解聘受任期是否届满的限制。
- 招股说明书是股份有限公司公开发行股票时向特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
- 证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告,报告的内容包括()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.登记结算Ⅲ.风险及合规管理Ⅳ.柜台市场业务总体情况
- 非系统风险包括()。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.财务风险 Ⅲ.经营风险 Ⅳ.市场风险
- 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在()。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.适用的法规不同Ⅲ.所换股份的来源不同Ⅳ.股权稀释效应不同
- 具有金融期货经纪业务资格的()可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
- 下列不属于担保债务凭证的是()。
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的处罚处分信息包括()。Ⅰ.处罚处分的时间Ⅱ.处罚处分的原因Ⅲ.受处罚处分的机构和个人Ⅳ.受处罚处分的机构负责人

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
