- 选择题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B符合题意:年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
(1)中国证监会统一印制的申请表;
(2)公司章程;
(3)企业法人营业执照;
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(选项C属于)
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;
(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;(选项D属于)
(7)由注册会计师提供的验资报告;(选项A属于)
(8)中国证监会要求提供的其他文件。

- 1 【选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
- 2 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 3 【单选题】下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
- A 、企业法人营业执照
- B 、年检申请报告
- C 、年度业务报告
- D 、经注册会计师审计的财务会计报表
- 4 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 5 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 6 【组合型选择题】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。 Ⅰ.有100万元人民帀以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民帀以上的注册资本。
- A 、 300
- B 、 500
- C 、 100
- D 、200
- 8 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上市公司非公开发行股票,其发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。
- 被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以()或者查封。
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包含()。Ⅰ.订立合同的目的和依据Ⅱ.强制平仓的各类情形Ⅲ.通知与送达的有关事项Ⅳ.导致合同终止的各种具体情形
- 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
- 客户交易资金第三方存管制度要求,()通过签订合同的形式明确的客户交易结算资金存取、划转、查询事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司
- 关于金融互换交易下列说法正确的是()。Ⅰ.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易Ⅱ.目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种Ⅲ.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构,从而规避相应的风险Ⅳ.我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,可以由下列机构或人员中的()决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.审计委员会
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )和( )组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
