- 选择题证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。
(1)全面性原则。证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)内部制衡性原则。证券公司应确保前、中、后台的职责分离,并建立相应的制约机制,防范利益冲突。
(3)全流程风控原则。证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险可测、可控、可承受,保障可持续经营。

- 1 【判断题】证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,保函所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、全面性原则
- B 、审慎性原则
- C 、预见性原则
- D 、一致性原则
- 3 【选择题】()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,保函所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、全面性原则
- B 、审慎性原则
- C 、预见性原则
- D 、一致性原则
- 4 【选择题】()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,保函所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、全面性原则
- B 、审慎性原则
- C 、预见性原则
- D 、一致性原则
- 5 【选择题】()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,保函所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、全面性原则
- B 、审慎性原则
- C 、预见性原则
- D 、一致性原则
- 6 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性原则
- B 、可控性原则
- C 、全面性原则
- D 、全流程风控原则
- 7 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控
- 8 【选择题】()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、全面性原则
- B 、审慎性原则
- C 、预见性原则
- D 、一致性原则
- 9 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 10 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
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- ()依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则,对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
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