- 选择题下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、行为的自主性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户指令的权威性
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参考答案【正确答案：B】
考察证券经纪业务的特点。
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- A 、客户指令的权威性
- B 、证券经纪商的中介性
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- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
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- 3 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 4 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 5 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
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