- 单选题下列可交换债券说法正确的是( )。
- A 、可交换债券是可转换债券的别称
- B 、可交换债券在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票
- C 、可交换债券与可转换债券的发行要素完全不同
- D 、可交换债券由非上市公司的股东依法发行

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【正确答案:B】
可交换债券与可转换债券是两个不同的概念。发行要素相似。可交换债券是大股东用自己手中的股票接受交换,而可转换债券是通过新发行股票来实现转换。可交换债券由上市公司的股东依法发行。

- 1 【多选题】关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是( )。
- A 、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票
- B 、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
- C 、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
- D 、对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
- 2 【多选题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的是()。
- A 、可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年
- B 、面值为每张人民币100元
- C 、发行价格由上市公司股东大会和保荐机构通过市场询价确定
- D 、自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票
- 3 【组合型选择题】下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.用于转股的股份来源不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同Ⅳ.年限不同
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于可交换公司债券,说法正确的是()。Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是( )。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同
- A 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。 Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于可交换公司债券,说法正确的是()。 Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的 Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身 Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化 Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年,最长为六年,面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
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