- 判断题基金销售机构总部与基金管理人未签订书面销售协议,不得办理基金的销售。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
签订销售协议。

- 1 【多选题】基金销售机构总部应与基金管理人签订书面销售协议,销售协议不应包括()。
- A 、销售费用分配的比例和方式
- B 、客户资料的保存方式
- C 、基金持有人的持续服务责任
- D 、反洗钱义务履行及责任划分
- 2 【单选题】基金管理人委托基金销售机构募集的,( )私募基金管理人依法承担责任。
- A 、可以因委托募集免除
- B 、不可以因委托募集免除
- C 、可以因委托募集部分免除
- D 、不确定
- 3 【单选题】基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
- A 、12
- B 、6
- C 、15
- D 、9
- 4 【单选题】基金管理人委托基金销售机构募集的,( )私募基金管理人依法承担责任。
- A 、可以因委托募集免除
- B 、不可以因委托募集免除
- C 、可以因委托募集部分免除
- D 、不确定
- 5 【单选题】基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
- A 、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
- B 、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
- C 、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
- D 、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- 6 【单选题】基金管理人委托基金销售机构募集的,( )私募基金管理人依法承担责任。
- A 、可以因委托募集免除
- B 、不可以因委托募集免除
- C 、可以因委托募集部分免除
- D 、不确定
- 7 【单选题】基金管理人委托基金销售机构募集的,( )私募基金管理人依法承担责任。
- A 、可以因委托募集免除
- B 、不可以因委托募集免除
- C 、可以因委托募集部分免除
- D 、不确定
- 8 【单选题】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()。
- A 、基金销售协议;基金销售协议附件
- B 、基金销售协议;基金合同附件
- C 、基金合同;基金合同附件
- D 、基金合同附件;基金销售协议
- 9 【单选题】基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的()提取一定比例的客户维护费。
- A 、保有量
- B 、销售额
- C 、持有人数量
- D 、未分配利润
- 10 【单选题】基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的()提取一定比例的客户维护费。
- A 、保有量
- B 、销售额
- C 、持有人数量
- D 、未分配利润
热门试题换一换
- 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。
- ( )是财政部代表中央政府发行的债券。
- 基金职业道德的核心()。
- 私募基金管理人自行募集私募基金的,做法错误的是()。
- 下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
- ()是大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示。
- 股权投资基金的服务机构主要包括( )。 Ⅰ.基金托管机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.会计师事务所
- ( )是金融市场上进行交易的载体。
- 股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括()。
- 投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。
- 对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力

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