- 多选题期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、财务状况
- B 、投资经验
- C 、投资目标
- D 、风险偏好

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

- 1 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。
- A 、了解投资者的财务状况
- B 、客观的告知投资者期货投资的特点
- C 、诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- D 、缴纳服务保证金
- 2 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、财务状况
- B 、投资经验
- C 、投资目标
- D 、风险偏好
- 3 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。
- A 、了解投资者的财务状况
- B 、向投资者保证收益
- C 、向投资者承诺不损失
- D 、了解投资者投资经验及投资目标
- 4 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。
- A 、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- B 、谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
- C 、向投资者承诺盈利
- D 、告知投资者期货投资的风险
- 5 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。
- A 、财务状况
- B 、投资经验
- C 、投资目标
- D 、家庭背景
- 6 【单选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、职业背景
- B 、风险偏好
- C 、收入状况
- D 、投资目标
- 7 【单选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、职业背景
- B 、风险偏好
- C 、收入状况
- D 、投资目标
- 8 【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、财务状况
- B 、投资经验
- C 、投资目标
- D 、风险偏好
- 9 【单选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、职业背景
- B 、风险偏好
- C 、收入状况
- D 、投资目标
- 10 【单选题】期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- A 、职业背景
- B 、风险偏好
- C 、收入状况
- D 、投资目标
热门试题换一换
- 在国际外汇期货市场上,若需要规避两种非美元货币之间的汇率风险,可以运用( )。
- 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。
- 所需买卖的期货合约数与β系数的大小有关,β系数越大,所需的期货合约数就越多;反之则越少。( )
- 收益率曲线斜率的变动通常伴随着曲线的部分移动。()
- 投资者预期市场利率下降,其合理的判断和操作策略有()。
- 已知某研究员建立一元回归模型的估计结果如下:,其中,n=60,=0.78,Y表示某商品消费量,X表示该商品价格,根据该估计结果,得到的正确结论是()。
- 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- 客户交易指令应当全面、明确。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
