- 多选题某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
- A 、期货公司不得从事与期货业务无关的活动
- B 、期货公司可以从事期货自营业务,但不得造成巨额亏损
- C 、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
- D 、期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保

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【正确答案:C,D】
《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

- 1 【判断题】公司制期货交易所设股东大会,股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 3 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 4 【多选题】期货公司控股股东、第一大股东应当每年对()进行自查自评。
- A 、自身遵守法律法规及监管规定情况
- B 、经营状况
- C 、履行对期货公司承诺事项
- D 、期货公司章程的情况
- 5 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
- 6 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
- 7 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
- 8 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
- 9 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
- 10 【单选题】期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、20%
- D 、10%
热门试题换一换
- 我国期货公司须建立以( )为核心的风险监控体系。
- 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。()
- 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。
- 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司()编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。
- 假设英镑兑美元的即期汇率为1.4753,30天远期汇率为1.4783,这表明英镑兑美元的30天远期汇率()。
- 下列关于期货交易保证金制度的说法,正确的有()。
- 中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制,加强资产管理业务的统计信息共享。()
- 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。

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