- 选择题违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1倍以上5倍以下
- D 、10万元以上100万以下

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【正确答案:A】
违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款。

- 1 【判断题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 5 【选择题】违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1倍以上5倍以下
- D 、10万元以上100万以下
- 6 【组合型选择题】违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】 违反规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】 违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
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