- 组合型选择题证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司治理的基本要求包括:
(1)建立健全组织架构、明确职责划分;
(2)不得侵犯客户合法权益;
(3)建立完备的内部控制体系。

- 1 【选择题】证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
- A 、对证券经纪业务实施集中统一管理
- B 、防范公司与客户之间的信息不对称
- C 、切实履行反洗钱义务
- D 、防止出现损害客户合法权益的行为
- 2 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 3 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【多选题】对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
- A 、禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
- 5 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。I.建立健全组织架构、明确职责划分II.不得侵犯客户合法权益III.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益IV.建立完备的内部控制体系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司内部评级管理的基本要求包括()。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识別信用风险,具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司治理的基本要求包括()。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下,可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司内部评级管理的基本要求包括()。Ⅰ.证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识別信用风险,具备风险区分能力Ⅱ.证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作Ⅲ.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准Ⅳ.证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所自受理之日起()个工作日之内对交易席位转让申请进行审核,并作出是否同意的决定。
- 证券交易的主要交易规则包括( )。
- 可转换公司债券的回售条件一般是()。
- 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- 关于基金财产与清算财产的关系,说法正确的是( )。
- 非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。 I 网络 II 公开劝诱 III 说明会 IV 公告
- 银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易,中央结算公司提供债券托管和后台结算,采用()和全额结算制度。 Ⅰ.逐笔 Ⅱ.实时 Ⅲ.市商制度 Ⅳ.净额结算制度
- 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
- 关于背信运用受托财产的犯罪构成,说法正确的是( )。Ⅰ.本罪针对金融机构背离受托义务,擅自运用受托客户财产的行为而设立Ⅱ.犯罪主体是特殊主体,即金融机构Ⅲ.主观方面表现为故意Ⅳ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
- SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。Ⅰ.指令驱动 Ⅱ.报价驱动Ⅲ.不支持匿名报单 Ⅳ.支持做市商报价

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
