- 选择题下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。
- A 、应当审慎使用信息
- B 、不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
- C 、对市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
- D 、不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

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【正确答案:C】
选项C符合题意:根据《发布证券研究报告执业范围》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。因此C项不正确。

- 1 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 III.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时的要求,说法不正确的是( )。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
- B 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
- D 、证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。 I. 应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 II. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 III. 不得为特定客户利益损害其他客户利益 IV.应当首先保障股东权益
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。 I. 应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 II. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 III. 不得为特定客户利益损害其他客户利益 IV.应当首先保障股东权益
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性 Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。 I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策 II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬 III.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- 以下情形中,可以免予以要约收购方式增持股份的有()。 I.甲公司收购乙公司,甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制,收购未导致乙公司实际控制人发生变化 II.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30% III.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 IV.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约 V.持有上市公司已发行股份51%的控股股东,继续增持1%股份
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- 以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.参与联合主承销商的保荐机构不得超过2家Ⅱ.保荐机构及保荐代表人不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅲ.证券交易所、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人、其他从亊保荐业务的人员进行自律管理Ⅳ.证券发行规模达到一定数f的,应当采用联合保荐Ⅴ.保荐机构对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所 出具保荐意见

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