- 选择题证券业从业人员不包括（）。
- A 、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B 、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
- C 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D 、专门从事证券业研究的大学教授
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参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：除ABC三项外，证券业从业人员还包括：（1）基金管理公司的管理人员和业务人员；（2）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（3）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和从业人员；（4）协会规定的其他人员。
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- C 、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
- D 、严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事
- E 、诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事
- 3 【选择题】证券业从业人员不包括（）。
- A 、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B 、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
- C 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D 、专门从事证券业研究的大学教授
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- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、III、IV、V
- D 、I、III、V
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- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 7 【选择题】 申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（ ）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，（）不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
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