- 单选题关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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【正确答案:A】
本题答案为A,A项正确表述是:经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东;管理层的合规责任还包括:经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策;经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动;经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。

- 1 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、 减少基金持有人的损失
- 2 【单选题】下列关于资产管理的说法中,错误的是( )。
- A 、受托资产主要是货币等金融资产
- B 、资产委托方根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
- C 、能够帮助机构投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
- D 、资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
- 3 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 4 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 5 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 6 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 7 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 8 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 9 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 10 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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- 基金公司将基金进行“拆分”,或者进行“大比例分红”以降低份额净值,能在短时间内把基金规模做大,有效地提升基金公司股东的利益,()投资人利益优先原则。
- 投资组合保险策略假定( )。
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- 以下有关股权投资基金向中国证券投资基金业协会备案的说法中,正确的是()。

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