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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券投资顾问不得从事的活动包括（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅲ.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：

（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；
（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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