- 判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 6 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任，若首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 8 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 9 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 10 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
热门试题换一换
- 投资者建立多头或者空头头寸，一般基于对（）的判断。
- 运用阿尔法策略时，往往考虑的因素是（ ）。
- 期货公司的（ ）不得作为本公司资产管理业务的客户。
- 某交易者以1.84美元/股的价格卖出了10张执行价格为23美元/股的某股票看涨期权。如果到期时，标的股票价格为25美元/股，该交易者的损益为（ ）美元。（合约单位为100股，不考虑交易费用）
- 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（ ）。
- RJ/CRB指数包括（）个商品期货品种。
- 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
- 会员制期货交易所的最高权力机构是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Aoaej