- 单选题()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者

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【正确答案:A】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

- 1 【多选题】任何单位和个人从事期货交易及其相关活动应遵守《期货交易管理条例》,则下列说法正确的有( )。
- A 、本条例所称期货交易,是指采用公开的分散交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动
- B 、本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
- C 、本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约
- D 、本条例中期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约
- 2 【单选题】()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者
- 3 【单选题】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理
- 4 【多选题】任何单位和个人从事期货交易及其相关活动应遵守《期货交易管理条例》,则下列说法正确的有( )。
- A 、本条例所称期货交易,是指采用公开的分散交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动
- B 、本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
- C 、本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约
- D 、本条例中期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约
- 5 【单选题】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理
- 6 【多选题】任何单位和个人从事期货交易及其相关活动应遵守《期货交易管理条例》,则下列说法正确的有( )。
- A 、本条例所称期货交易,是指采用公开的分散交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动
- B 、本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
- C 、本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约
- D 、本条例中期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约
- 7 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
- A 、法律、行政法规、中国证监会的规定
- B 、基于独立、客观立场
- C 、避免利益冲突
- D 、公平对待客户
- 8 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
- A 、公平对待客户
- B 、遵循诚实信用原则
- C 、基于独立客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- A 、遵循诚实信用原则
- B 、公平对待客户
- C 、基于独立、客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 10 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
- A 、公平对待客户
- B 、遵循诚实信用原则
- C 、基于独立客观的立场
- D 、避免利益冲突
热门试题换一换
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