- 单选题基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

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【正确答案:C】
选项A不符合规范,选项C符合规范:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
选项B不符合规范:基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
选项D不符合规范:基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

- 1 【单选题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 3 【单选题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 5 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 6 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 7 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 8 【单选题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。
- A 、从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金
- B 、从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
- C 、从业人员丁推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
- D 、从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
- 10 【单选题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 销售人员的合规风险主要有以下情形:向他人提供基金未公开的信息;散布虚假信息,扰乱市场秩序;接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等。
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- .股权投资基金的投资人可分为专业投资者和普通投资者,可认定为专业投资者的是()。Ⅰ.最近一年末净资产不低于2,000万元的公司Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人Ⅲ.经中国证券投资基金业协会备案的股权投资基金Ⅳ.具有两年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
- 假设某基金募集规模为4亿元,2012年成立,截至2016年末的资产净值是8亿元,各年投资者缴款和分配金额如下所示: 截至2016年年末的已分配收益倍数是()。
- 私募股权基金备案需要填报的信息不包括()。

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