- 单选题基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。
- A 、确保投资者的利益优先
- B 、确保个人的利益优先
- C 、确保所在机构的利益优先
- D 、回避

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。

- 1 【判断题】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 4 【单选题】基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。
- A 、确保投资者的利益优先
- B 、确保个人的利益优先
- C 、确保所在机构的利益优先
- D 、回避
- 5 【单选题】 ( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 6 【单选题】 ( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 7 【单选题】 ( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 8 【单选题】 ( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 9 【单选题】 ( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
- A 、客户至上
- B 、守法合规
- C 、诚实守信
- D 、保守秘密
- 10 【单选题】 在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。
- A 、属性
- B 、收益
- C 、风险
- D 、特点
热门试题换一换
- 债券与股票的相同点包括( )。
- 基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向( )申请注册。
- 基金管理人在投资后阶段使用经营指标监控被投企业时,以下不适用于尚在积极开拓市场的企业的指标是()。
- 股权投资越金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是按照()计付。
- 欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》,( )通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
- ()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
- 货币基金是指以货币市场工具为投资对象的基金,下列不是货币基金投资对象的是( )。
- 关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时,以下行为规范错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
