- 多选题巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（ ）原则。
- A 、员工薪酬应与审慎风险行为有效挂钩
- B 、董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作
- C 、董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果
- D 、有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告
- E 、应在集团层面和单个经营实体层面分别对风险进行持续识别和监控，风险管理和内控建设的成熟程度应随银行风险状况变化（包括规模扩张）和外部风险环境及时跟进
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
考察巴塞尔委员会的商业银行公司治理原则。
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- A 、有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制
- B 、董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
- C 、董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务做出正确的判断
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、商业银行应保持公司治理的透明度
- 2 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循八大原则，其中包括( )。
- A 、商业银行应保持公司治理的透明度
- B 、董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用
- C 、董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制
- 3 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循的十四条原则，其中包括( )。
- A 、董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新
- B 、董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果
- C 、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度
- 4 【多选题】巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（ ）原则。
- A 、有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告
- B 、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度
- C 、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构”
- D 、在集团架构中，母公司董事会对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任，负责确保建立与集团及各经营实体的组织架构、经营模式和风险状况相符的治理政策和机制
- E 、董事会对银行总体负责，包括审核进度银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
- 5 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循十四条原则，其中包括( )。
- A 、董事会对银行总体负责，包括审核进度银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。董事会同时应负责对高管层实施监督
- B 、董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新
- C 、高管层应在董事会的知道下确保银行业务活动与董事会审核通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符
- D 、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构”
- E 、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度
- 6 【多选题】巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（ ）原则。
- A 、员工薪酬应与审慎风险行为有效挂钩
- B 、董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作
- C 、董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果
- D 、有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，包括组织机构间的沟通和向董事会、高管层的报告
- E 、应在集团层面和单个经营实体层面分别对风险进行持续识别和监控，风险管理和内控建设的成熟程度应随银行风险状况变化（包括规模扩张）和外部风险环境及时跟进
- 7 【多选题】巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循以下（ ）原则。
- A 、董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务作出正确的判断
- B 、董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻
- C 、有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用
- 8 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循八大原则，其中包括( )。
- A 、有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制
- B 、董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
- C 、董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务做出正确的判断
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、商业银行应保持公司治理的透明度
- 9 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循十四条原则，其中包括( )。
- A 、董事会对银行总体负责，包括审核进度银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。董事会同时应负责对高管层实施监督
- B 、董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新
- C 、高管层应在董事会的知道下确保银行业务活动与董事会审核通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符
- D 、董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织架构”
- E 、银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度
- 10 【多选题】巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循八大原则，其中包括( )。
- A 、有效的董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制
- B 、董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
- C 、董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事务做出正确的判断
- D 、董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
- E 、商业银行应保持公司治理的透明度
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