- 判断题证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
纪律处分中不包括罚款。纪律处分措施包括以下几种：1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或限制交易；4、取消交易权限；5、取消会员资格。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】作为证券交易所会员，其义务之一是( )。
- A 、接受证券交易所的监督
- B 、参加会员大会
- C 、对证券交易所的会员活动进行监督
- D 、按规定转让交易席位
- 2 【判断题】证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
- A 、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
- B 、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- C 、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- D 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- 4 【多选题】证券交易所特别会员应承担的义务包括（）。
- A 、参加会员大会
- B 、提交年度工作报告
- C 、按规定缴纳特别会员费
- D 、向证券交易所提出相关建议
- 5 【判断题】证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（ ）。
- A 、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
- B 、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
- C 、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
- D 、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
- 7 【多选题】证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。
- A 、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元
- B 、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
- C 、协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试
- D 、督促会员及时缴纳各项费用
- 8 【判断题】证券交易所一旦发现有会员不履行义务,就一律暂停其交易或取消会员资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。
- A 、大致相同
- B 、完全一致
- C 、有较大差异
- D 、完全不一致
热门试题换一换
- 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。
- 下列说法正确的是( )。（选项中指的是上海交易所）
- 申请发行新股的上市公司的（ ）应在所提供的公开募集证券说明书上申请文件的签字。
- 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
- 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- 下列各项中，属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- 风险管理指的是经济主体针对持有或准备持有的风险资产将其风险（）。
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