- 判断题基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
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- A 、中国证监会
- B 、基金销售机构管理层
- C 、各地证监局
- D 、证券交易所
- 2 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 3 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
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- A 、内部环境控制
- B 、销售业务流程控制
- C 、会计系统内部控制
- D 、监察稽核控制
- 6 【多选题】基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
- A 、监察
- B 、评价
- C 、报告
- D 、控制
- 7 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售，应具备的条件包括（）。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 8 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为（）和（）。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 9 【多选题】基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于（）应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大安全隐患
- D 、发现违法违规行为
- 10 【多选题】基金销售机构的监察稽核人员对于（）应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大风险隐患
- D 、发现违法违规行为
