- 多选题保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应关注的事项包括( )。
- A 、发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件
- B 、发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化
- C 、拟收购资产的评估结果仍然有效
- D 、发行人是否存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏

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【正确答案:A,B,C】
保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应重点关注发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件,除此之外,还需关注发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化、拟收购资产的评估结果仍然有效等其他重要事项。

- 1 【判断题】发审会后更换保荐机构(主承销商)的,原则上不用再重新上发审会。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
- A 、原件2份,复印件2份
- B 、原件1份,复印件3份
- C 、原件1份,复印件2份
- D 、原件1份,复印件5份
- 5 【判断题】保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应重点关注发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件,除此之外,还需关注发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化、拟收购资产的评估结果仍然有效等其他重要事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】保荐人对发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的,要对更换后的会计师务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件4份。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()。
- A 、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
- B 、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
- C 、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
- D 、持续督导
- 9 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,所需签名处均需为签名人亲笔签名,不得以名章和签名章代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司()申请从事推荐业务,()与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
- A 、可以;可以
- B 、可以;不可以
- C 、不可以;可以
- D 、 不可以;不可以
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